金徽酒股份有限公司
关于聘请2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）
●原聘任的内控审计会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）
●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据公司审计工作规划，拟聘请上会担任公司2023年度内控审计机构、续聘上会担任公司2023年度财务审计机构。公司已就本次变更内控审计会计师事务所事项与天健进行了事前沟通，天健对此无异议。
金徽酒股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月22日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于审议金徽酒股份有限公司聘请2023年度审计机构的议案》。公司前任内控审计机构天健已连续为公司提供审计服务11年，根据审计工作规划，公司拟聘请上会担任公司2023年度内控审计机构、续聘上会担任公司2023年度财务审计机构，聘期一年。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任审计机构基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：91310106086242261L
类型：特殊普通合伙企业
主要经营场所：上海市静安区威海路755号25层
执行事务合伙人：朱清滨、巢序、杨滢、耿磊、张健、张晓荣、沈佳云
成立日期：2013年12月27日
经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号31000008）等相关资质。
2.上会人员信息及业务规模
截至2022年末，上会合伙人数量为97人，注册会计师人数为472人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数136人。
上会2021年度经审计的收入总额为6.20亿元、审计业务收入为3.63亿元，证券业务收入为1.55亿元；2022年度上市公司年报审计客户家数为55家，主要行业涉及采矿业、制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输，仓储和邮政业、房地产业、信息传输，软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、文化，体育和娱乐业，上市公司年报审计收费总额为0.45亿元，与公司同行业（制造业）的上市公司审计客户家数为34家（截至本公告披露日，上会2022年审计工作尚未完成，相关信息以上会提供的截至2021年末数据为准）。
3.投资者保护能力
截至2022年末，上会计提的职业风险基金为30,000万元、购买的职业保险累计赔偿限额为76.64万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
4.诚信记录
上会近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。
（二）项目信息
1.基本信息
（1）拟签字项目合伙人：巢序，1998年获得中国注册会计师资质，1995年开始从事上市公司审计，1998年开始在本所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告超过5家。
（2）拟签字注册会计师：国秀琪，2019年获得中国注册会计师资质，2013年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告3家。
（3）质量控制复核人：沈佳云，1994年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2000年开始在本所执业，2023年开始为公司提供审计服务；近三年复核上市公司审计报告8家。
2.相关人员的诚信记录情况
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3.相关人员的独立性
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人符合独立性要求。
4.审计收费
2023年度上会对公司进行财务、内控审计的费用合计为人民币100万元（不含税），与上年度费用一致。
二、变更内控审计会计师事务所的情况说明
1.前任内控审计会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任内控审计会计师事务所为天健，截至2022年度，已连续为公司提供内控审计服务11年，2022年度内控审计意见为标准无保留意见。公司不存在已委托前任内控审计会计师事务所开展部分审计工作后对其解聘的情况。
2.拟变更会计师事务所的原因
天健已连续为公司提供内控审计服务11年，根据公司审计工作规划对年度内控审计会计师事务所进行变更。
3.与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更内控审计会计师事务所事项与天健进行了事前沟通，天健对此无异议。由于公司2023年度会计师事务所聘请事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，积极做好沟通及配合工作。
三、拟聘请会计师事务所履行的程序
1.审计委员会意见
公司审计委员会认为：上会具备财务、内控审计的专业能力及投资者保护能力，同时具有充分的独立性和良好的诚信状况，满足为公司提供审计服务的资质、专业要求，能较好地完成公司委托的审计工作。同意聘请上会为公司2023年度审计机构。
2.独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见公司于2023年3月23日刊登在上海证券交易所网站（www。sse。com。cn）的《金徽酒股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见》《金徽酒股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。
3.董事会审议和表决情况
公司于2023年3月22日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于审议金徽酒股份有限公司聘请2023年度审计机构的议案》，同意聘请上会为公司2023年度审计机构。
4.监事会审议和表决情况
公司于2023年3月22日召开第四届监事会第十次会议，审议通过《关于审议金徽酒股份有限公司聘请2023年度审计机构的议案》，同意聘请上会为公司2023年度审计机构。
5.生效日期
本次聘请审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
金徽酒股份有限公司
董事会
2023年3月23日
●报备文件
1.金徽酒股份有限公司第四届董事会第九次会议决议；
2.金徽酒股份有限公司第四届监事会第十次会议决议；
3.金徽酒股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
4.金徽酒股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；
5.金徽酒股份有限公司审计委员会关于第四届董事会审计委员会第七次会议相关事项的审核意见。
