如发行人在连续两个监测期间均未达承诺要求的，发行人应在最近一次付息或兑付日前提前归集资金。当发行人偿债资金来源稳定性发生较大变化、未履行承诺或预计将无法满足本期债券本金、利息等相关偿付要求的，发行人应及时采取和落实相应措施。如发行人违反偿债保障措施承诺且未按照条款约定归集偿债资金的，持有人有权要求发行人按照“救济措施”的约定采取负面事项救济措施。投资者保护条款的具体信息参见本募集说明书“第十节投资者保护机制/五、投资者保护条款”相关章节。
三十二、发行人于2021年10月28日获得中国证券监督管理委员会《关于同意四川省能源投资集团有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3412号）同意面向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币100亿元公司债券的注册申请。本期债券为该批文项下的第四期发行，因本期债券起息日在2023年1月1日之后，故本期债券名称定为“四川省能源投资集团有限责任公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）”。本期债券名称变更不改变原签订或出具的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。
目录
声明............................................................................................................................1
重大事项提示...............................................................................................................3
目录..........................................................................................................................12
释义..........................................................................................................................15
第一节风险提示及说明...........................................................................................18
一、与本期债券相关的投资风险......................................................................18
二、发行人的相关风险......................................................................................20
第二节发行概况.......................................................................................................36
一、本期债券发行的基本情况..........................................................................36
二、认购人承诺..................................................................................................42
第三节募集资金运用...............................................................................................43
一、募集资金运用计划......................................................................................43
二、本期债券发行后公司资产负债结构的变化..............................................46三、前次公司债券募集资金使用情况..............................................................46第四节发行人基本情况...........................................................................................48
一、发行人概况..................................................................................................48
二、发行人历史沿革..........................................................................................48
三、发行人控股股东和实际控制人..................................................................51
四、发行人的股权结构及权益投资情况..........................................................53五、发行人的治理结构及独立性......................................................................59
六、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况..........................................75七、发行人主要业务情况..................................................................................85
八、媒体质疑事项............................................................................................122
九、发行人内部管理制度................................................................................122
十、发行人违法违规及受处罚情况................................................................128
第五节财务会计信息.............................................................................................129
一、会计政策/会计估计调整对财务报表的影响..........................................129二、合并报表范围的变化................................................................................134
三、发行人报告期内合并及母公司财务报表................................................138四、报告期内主要财务指标............................................................................147
五、管理层讨论与分析....................................................................................148
六、发行人有息负债情况................................................................................177
七、关联方及关联交易....................................................................................178
八、重大或有事项或承诺事项........................................................................185
九、资产抵押、质押和其他限制用途安排....................................................197第六节发行人及本期债券的资信情况.................................................................198
一、报告期历次主体评级、变动情况及原因................................................198二、本期债券信用评级报告主要事项............................................................199三、其他重要事项............................................................................................201
四、发行人的资信状况....................................................................................201
第七节增信机制.....................................................................................................206
第八节税项.............................................................................................................207
一、增值税........................................................................................................207
二、所得税.........................................................................................
